證券時(shí)報(bào)記者 方麗
基金如何投資科創(chuàng)板無(wú)疑是近期投資者關(guān)注的焦點(diǎn)。證券時(shí)報(bào)記者獲悉，昨日監(jiān)管層向各基金公司下發(fā)關(guān)于公募基金投資科創(chuàng)板股票通知，明確了基金投資科創(chuàng)板應(yīng)當(dāng)遵守基金合同約定，在投資科創(chuàng)板過(guò)程中需要保持風(fēng)格一致并做好流動(dòng)性管理工作。
此外，業(yè)內(nèi)也在等待科創(chuàng)板主題基金的獲批，屆時(shí)普通投資者就擁有更多的選擇，也可以借道科創(chuàng)主題基金來(lái)參與科創(chuàng)板。
基金投資科創(chuàng)板
遵循三原則
據(jù)證券時(shí)報(bào)記者了解，昨日監(jiān)管層對(duì)各基金公司下發(fā)了關(guān)于公募基金投資科創(chuàng)板股票通知，其中重點(diǎn)是三大內(nèi)容。
第一，科創(chuàng)板上市的股票是國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票，屬于《基金法》第七十二條第一項(xiàng)規(guī)定的“上市交易的股票”。
第二，基金投資科創(chuàng)板股票的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同的約定，判斷是否符合基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例、風(fēng)險(xiǎn)收益特征和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。不符合基金合同約定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)基金合同修訂程序后方可投資科創(chuàng)板股票。基金托管人應(yīng)當(dāng)做好相關(guān)監(jiān)督工作。
第三，基金管理人在投資科創(chuàng)板股票過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)審慎原則，保持基金投資風(fēng)格的一致性，做好流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并進(jìn)行必要的信息披露，特別是投資風(fēng)險(xiǎn)提示，切實(shí)保護(hù)好基金投資者的利益。
可投公募基金
均可布局
按照目前監(jiān)管要求，可投資A股的基金均可以參與科創(chuàng)板。
根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》，現(xiàn)有可投資A股的公募基金均可投資科創(chuàng)板股票。
數(shù)據(jù)顯示，截至2月底，公募基金總規(guī)模達(dá)到14.28萬(wàn)億元，其中股票型、混合型加上可投股票的其他類(lèi)型基金總規(guī)模約4萬(wàn)億元，均可參與科創(chuàng)板投資。
不過(guò)按照昨日監(jiān)管層的通知，若此前老基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例、風(fēng)險(xiǎn)收益特征和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合，還需要修改合同之后參與。
市場(chǎng)還關(guān)注公募基金參與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售情況。此前上交所發(fā)布《科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)指引》，明確公募基金可參與科創(chuàng)板股票IPO的戰(zhàn)略配售，但有三個(gè)要求，封閉式運(yùn)作、投資策略包括戰(zhàn)略配售策略，以及符合發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在招股意向書(shū)和初步詢(xún)價(jià)公告中披露的戰(zhàn)略投資者標(biāo)準(zhǔn)。
據(jù)業(yè)內(nèi)人士分析，目前符合上述要求的包括2018年7月成立的6只戰(zhàn)略配售基金。按照規(guī)定，也需要相應(yīng)基金合同約定的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例、風(fēng)險(xiǎn)收益特征和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等投資要素符合規(guī)定。不過(guò)，規(guī)定還要求參與戰(zhàn)略配售的投資者不得參與本次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行。
此外，目前申報(bào)中等待獲批的科創(chuàng)板主題基金其中不少是封閉運(yùn)作產(chǎn)品，若是獲批，大概率也可以參與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售。
關(guān)鍵詞： 公募基金 科創(chuàng)板
