近年來，私募基金規(guī)模迎來爆發(fā)式增長，然而，快速增長的背后是行業(yè)良莠不齊、亂象叢生。今年6月，“阜興系”私募爆雷進(jìn)一步推動監(jiān)管層對于私募機(jī)構(gòu)的規(guī)范和整頓工作，繼今年9月和10月，中國基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中基協(xié)”)兩次下發(fā)《關(guān)于限期提交自查報告的通知》，要求私募機(jī)構(gòu)嚴(yán)格自查。北京商報記者最新獲悉，北京證監(jiān)局近日向轄區(qū)內(nèi)部分私募基金管理人下發(fā)郵件，要求在11月30日之前完成自查和檢查準(zhǔn)備工作，且后續(xù)將開展現(xiàn)場檢查。據(jù)悉，現(xiàn)場檢查的范圍圈定在260家機(jī)構(gòu)中。
11月28日，北京商報記者獲悉，為防控私募行業(yè)風(fēng)險，規(guī)范私募機(jī)構(gòu)經(jīng)營行為，北京證監(jiān)局聯(lián)合北京市市場監(jiān)督管理局，決定于2018年11月30日-2019年1月20日，對北京轄區(qū)260家私募基金管理人截至11月30日的私募基金業(yè)務(wù)開展現(xiàn)場檢查工作，并對相關(guān)私募機(jī)構(gòu)下發(fā)通知郵件。
同時，北京證監(jiān)局還要求收到郵件的私募基金管理人，需在11月30日前完成自查和檢查準(zhǔn)備工作，此外，北京證監(jiān)局還下發(fā)了《公司私募基金業(yè)務(wù)自查報告》、《公司私募基金業(yè)務(wù)自查情況表》(以下簡稱《自查報告》和《自查情況表》)以及現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備資料清單等文件。
北京商報記者注意到，在《自查報告》中，私募機(jī)構(gòu)需要對實(shí)際控制人或集團(tuán)公司，尤其是關(guān)聯(lián)公司涉及基金銷售、P2P、小貸、融資租賃、互聯(lián)網(wǎng)金融、房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)的情況、實(shí)際控制人或集團(tuán)公司私募基金業(yè)務(wù)情況、集團(tuán)私募基金業(yè)務(wù)風(fēng)險情況、集團(tuán)私募基金業(yè)務(wù)整改情況以及經(jīng)營承諾進(jìn)行總結(jié)。
而從現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備資料清單來看，私募機(jī)構(gòu)需要準(zhǔn)備《自查報告》、《自查情況表》，基金的宣傳推介資料、募集說明書，基金合同(合伙協(xié)議)及補(bǔ)充合同(補(bǔ)充協(xié)議)、投資者名單;產(chǎn)品的投資決策審批文件、投資協(xié)議;基金的信息披露報告、估值報告，以及按檢查工作組要求進(jìn)行提供的其他資料等。
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