1月15日，新三板發(fā)布2018年12月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，當(dāng)月共記錄負(fù)面行為29條，與2016年4月份首份月度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果比較，券商負(fù)面行為超大幅度減少，減少近700條(2016年4月份負(fù)面行為達(dá)728條)。這意味著新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量大幅提升。

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2018年12月份，29條負(fù)面行為涉及24家主辦券商。其中，推薦掛牌類2條，占比6.67%;推薦后督導(dǎo)類14.5條，占比48.33%;交易管理類12條，占比40.00%;綜合管理類1.5條，占比5.00%。其中，負(fù)面行為記錄數(shù)在2條(含)以下的主辦券商23家，合計(jì)占總記錄數(shù)的86.67%;負(fù)面行為記錄數(shù)在2條以上的主辦券商1家，合計(jì)占總記錄數(shù)的13.33%。

12月份共有102家主辦券商參與評(píng)價(jià)，其中，中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià)，申萬(wàn)宏源西部證券并入其母公司申萬(wàn)宏源證券合并評(píng)價(jià)，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評(píng)價(jià)，實(shí)際列示98家主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，12月份48家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90(含)點(diǎn)以上，占比48.98%;28家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80(含)-90點(diǎn)之間，占比28.57%;13家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70(含)-80點(diǎn)之間，占比13.27%;9家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比9.18%。評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為申萬(wàn)宏源證券、中信建投證券、上海證券、長(zhǎng)江證券、東莞證券(并列第四)。

自2016年4月份首份執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果出爐以來(lái)，券商在推薦掛牌、后續(xù)后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理等環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)質(zhì)量均顯著提升，尤其在推薦掛牌、交易管理環(huán)節(jié)最為明顯，這兩個(gè)環(huán)節(jié)曾一度是券商負(fù)面行為最多的環(huán)節(jié)，后續(xù)職業(yè)規(guī)范性得到逐步提高。在該評(píng)價(jià)制度設(shè)立以來(lái)，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)還發(fā)布了年度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。

業(yè)內(nèi)人士表示，主辦券商制度是新三板市場(chǎng)的基本制度安排之一，主辦券商是全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的重要市場(chǎng)參與人，在市場(chǎng)運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)都起著關(guān)鍵作用，其是否規(guī)范執(zhí)業(yè)、勤勉盡責(zé)是市場(chǎng)能否健康發(fā)展的關(guān)鍵。

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，截至目前，新三板市場(chǎng)有99家主辦券商，負(fù)責(zé)10656 家掛牌企業(yè)的督導(dǎo)等業(yè)務(wù)。《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評(píng)價(jià)結(jié)果主要運(yùn)用于三個(gè)方面。包括依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)主辦券商進(jìn)行日常監(jiān)管。如每月對(duì)上月月評(píng)結(jié)果排名后十位的主辦券商進(jìn)行電話問(wèn)詢，必要時(shí)要求提交書(shū)面說(shuō)明或現(xiàn)場(chǎng)檢查，并將處置結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及主辦券商注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果的不同，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)主辦券商實(shí)施差異化制度安排。根據(jù)年評(píng)分檔結(jié)果，分別在推薦掛牌、持續(xù)督導(dǎo)、并購(gòu)重組、股票發(fā)行和做市等業(yè)務(wù)方面針對(duì)主辦券商實(shí)施差異化制度安排;作為新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品的優(yōu)先試點(diǎn)順序的依據(jù);在日常報(bào)告頻率、現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、定期接受培訓(xùn)的頻率等方面實(shí)行區(qū)別對(duì)待。具體差異化安排會(huì)在制度運(yùn)行過(guò)程中根據(jù)需要持續(xù)調(diào)整，以不同形式不定期向市場(chǎng)公布。

值得注意的是，評(píng)價(jià)結(jié)果與中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施的證券公司分類評(píng)價(jià)體系進(jìn)行對(duì)接。年度評(píng)價(jià)的結(jié)果報(bào)送證監(jiān)會(huì)，同時(shí)抄報(bào)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)分類評(píng)價(jià)工作的統(tǒng)一部署進(jìn)行處理。

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