日前，深圳證監局發布了關于2018年第二季度證券期貨糾紛投訴情況的通報，《每日經濟新聞》記者注意到，在轄區證券基金期貨經營機構的有效投訴237件中，涉及證券經營機構的有157件，占比逾六成。其中投訴量居前的公司分別為國盛證券資管總部及在深營業部、中投證券總部及在深營業部以及招商證券總部及在深營業部。
涉逾期兌付的投訴大幅增長
《每日經濟新聞》記者從深圳證監局官網獲悉，深圳證監局共收到針對轄區證券基金期貨經營機構的有效投訴共計237件，比上季度減少36件。其中，涉及證券經營機構的157件，占比66.2%，涉及基金公司的60件，占比25.3%;涉及期貨經營機構的5件，占比2.1%;涉及證券投資咨詢機構的15件，占比6.3%。
從投訴事項反映的類型看，《每日經濟新聞》記者注意到，涉及規范性經營問題的投訴多達138件，占比近六成。此外還包括涉及客戶服務的26件、涉及開銷戶問題的24件，涉及系統問題9件，涉及申購贖回問題的7件，涉及逾期兌付的6件等。
值得注意的是，雖然逾期兌付僅有6件，但是深圳證監局卻指出，今年二季度，因資產管理計劃逾期未兌付等問題引發的對資管計劃管理人的投訴大幅增長。投訴人反映，投資者要求管理人召開投資人大會，但管理人未能盡責履職。
此外，針對證券經營機構服務質量的投訴亦有所增長。投訴內容主要涉及基金手續費率變更未向投資者履行告知義務、未對投資者更新身份信息及開銷戶提供便利等。深圳證監局提出，請各經營機構妥善處理服務糾紛，做好投資者溝通工作，不斷提高服務質量。
涉及券商投訴共有157件
從上述有效投訴中不難看出，涉及證券經營機構的問題占比最大，多達六成。深圳證監局表示，2018年4~6月，共收到到針對證券經營機構的投訴共157件，涉及27家證券公司或證券營業部。
從反映的問題來看，涉及規范經營問題的有91件、開銷戶問題的22件、系統問題的9件、涉從業人員的7件、客戶服務問題的18件、逾期兌付問題的有5件、其他問題5件。其實，這也是證券經營機構的通病，如山西證監局在日前的通報中也表示，上半年收到針對證券經營機構的投訴所反映的問題主要是開銷轉戶、服務態度、理財產品違約等問題。
《每日經濟新聞》記者注意到，被投訴最多的是國盛證券資管總部及在深營業部，多達31件，占到針對證券經營機構總投訴的近兩成。緊接著是中投證券總部及在深營業部，被投訴24件，再其次是招商證券總部及在深營業部，被投訴22件。
涉及國盛證券資管的投訴量排在首位，這或許與國盛證券資管“踩雷”凱迪生態的債務違約事件不無關系。國盛證券資管今年5月發布公告，對旗下神鷹118號凱迪生態資管計劃進行風險提示。國盛證券資管稱，上市公司凱迪生態中期票據近期違約、主體評級下降及被證監會立案調查等事項，有可能導致凱迪生態對信托貸款償還能力下降，從而對上述資管計劃造成損害。此事一出，市場上對于國盛證券資管的議論便席卷而來。國盛證券資管此前還“踩雷”過千山藥機(300216)、龍力生物兩家上市公司，產品均為“神鷹”系列。
咨詢機構多被投訴虛假宣傳
除了涉及證券經營機構問題的投訴較多外，涉及基金公司的投訴也不少。深圳證監局披露，今年二季度收到針對基金公司的投訴共60件，涉及13家基金公司，其中投訴量居前的為博時基金(15件)、鵬華基金(11件)、大成基金(6件)。
反映的問題主要包括，涉及規范經營問題的42件、涉及客戶服務問題的7件、涉及開銷戶問題的1件、涉及信息披露問題的1件、涉及申購贖回問題的7件、涉及逾期兌付問題的1件、其他問題1件。
此外，也有針對證券投資咨詢機構的投訴共15件，涉及4家證券投資咨詢公司，其中深圳君銀證券投資咨詢顧問有限公司一家就被投訴了12件，而對咨詢機構的投訴中，反映最多的是虛假宣傳問題。
